零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区(zhèn广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区g)处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区