直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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